Для обеспечения единства требований уголовно-процессуального закона и выполнения задач, стоящих перед предварительным расследованием, законодатель выделяет установленные законом правила, которые называются общими условиями предварительного расследования. Они представляют собой такие законодательно установленные требования, соблюдение которых обязательно для расследования (следствия и дознания) по всем без исключения уголовным делам. Соблюдение общих условий создает предпосылки принципиального, основанного на законе, единого подхода к процессуальным элементам расследования дела и способствует реализации прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства.
Глава 21 УПК (ст. 150-161) выделяет следующие общие условия предварительного расследования: формы предварительного расследования; подследственность; место производства предварительного расследования; соединение уголовных дел; выделение уголовных дел; выделение в отдельное производство материалов уголовного дела; начало производства предварительного расследования; производство неотложных следственных действий; окончание предварительного расследования и меры по выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступлений; обязательность рассмотрения ходатайства; меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества; недопустимость разглашения данных предварительного расследования.
О формах предварительного расследования сказано выше. Определение (в соответствии с законом) того, чтo будет осуществляться по конкретному уголовному делу - дознание или предварительное следствие,- является важной предпосылкой законности досудебного производства, а в дальнейшем - и всего уголовного судопроизводства.
Понятие подследственности уместно определять по тому, что сказано в одной из самых пространных статей УПК - ст. 151. На основе анализа ее предписаний можно считать, что подследственность уголовного дела - это его свойства, в силу которых его предварительное расследование должно осуществляться каким-то конкретным из числа указанных в законе органом предварительного следствия или дознания.
Принято различать предметную (родовую), персональную и территориальную подследственность. Предметный признак подследственности определяется в зависимости от квалификации преступлений. По этому признаку подследственность распределяется между следователями различных ведомств. Персональный признак подследственности зависит от субъекта преступления (военнослужащий, депутат, должностное лицо органов внутренних дел, судья, следователь, прокурор, адвокат и пр.).
Особое внимание заслуживает территориальная подследственность, поскольку она выделена в отдельное общее условие предварительного расследования. По общему правилу, место производства предварительного расследования, как называет это условие ст. 152 УПК, определяется местом производства деяния, содержащего признаки преступления. Если же преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них. Если имеется необходимость провести следственные или розыскные действия в другом месте, следователь вправе произвести их лично или поручить их производство другому следователю или органу дознания, которые обязаны выполнить поручение в срок не позднее 10 суток. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей. Это необходимо для обеспечения полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков. Если же дело не подследственно следователю или дознавателю, они производят по нему неотложные следственные действия, после чего передают дело прокурору для направления по подследственности.
Соединение уголовных дел (равно и выделение уголовных дел) производится с целью успешного расследования дела, выявления всех участников данного преступления, определения их роли в совершенном деянии, а также своевременного и полного достижения задач (назначения) уголовного судопроизводства.
Соединение дел в одно производство предусмотрено в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; 2) одного лица, совершившего несколько преступлений; 3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по соединяемым уголовным делам; 4) а также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.
Необходимо иметь в виду, что при соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.
Соединение уголовных дел производится только на основании постановления прокурора.
Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования возможно, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.
Оно может быть осуществлено на основании постановления прокурора, следователя или дознавателя и производится в отношении: 1) отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях в связи с необходимостью приостановления производства по делу (п. 2-4 ч. 1 ст. 208 УПК); 2) несовершеннолетних обвиняемых, привлеченных к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; 3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования.
В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные прокурором, следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному делу.
Если выделяется в отдельное производство уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица, то в постановлении о выделении дела должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела по выделенным материалам (ст. 146 УПК). Срок предварительного следствия по такому уголовному делу исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.
Во всех перечисленных случаях речь идет лишь о возможности выделения дела в самостоятельное производство. Действительная же необходимость принятия такого решения зависит от конкретных обстоятельств совершенных преступлений.
Необходимо обратить внимание на то, что в соответствии со ст. 155 УПК возможно выделение в отдельное производство материалов уголовного дела, содержащих сведения о новом преступлении, не связанном с расследуемым. Это необходимо для проверки оснований законности и обоснованности возбуждения уголовного дела.
Начало производства предварительного расследования связывается со стадией возбуждения уголовного дела и характеризуется тремя правилами: расследование проводится только после возбуждения уголовного дела; оно проводится в строго определенном порядке; следователь и дознаватель обязаны приступить к расследованию немедленно после принятия дела к своему производству. Необходимо помнить, что в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 37 и ч. 4 ст. 144 УПК прокурор дает органу дознания, начальнику следственного отдела, следователю и дознавателю согласие на возбуждение уголовного дела.
Если дело возбуждено следователем и принято им к своему производству, то составляется единое постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству (см. приложения 13 и 14 к ст. 476 УПК). Если дело возбуждено другим должностным лицом или органом, то следователь, принимая дело к своему производству, выносит отдельное постановление о принятии дела к своему производству (см. приложение 15 к ст. 476 УПК). Копии этих постановлений следователь не позднее 24 часов направляет прокурору. Прокурор обязан проверить их законность и обоснованность.
Если расследуемое дело характеризуется особой сложностью или большим объемом, то по нему (как уже говорилось - см. § 1 настоящей главы учебника) возможно производство коллективного следствия, осуществляемого следственной группой. Дело поручается нескольким следователям, и об этом указывается в отдельном постановлении или постановлении о возбуждении уголовного дела, а один из следователей (руководитель следственной группы) принимает дело к своему производству и осуществляет руководство действиями других следователей.
Порядок производства неотложных следственных действий тоже отнесен к общим условиям предварительного следствия. Это связано с тем, что неотложные следственные действия могут осуществлять не все органы дознания, и, в то же время, их могут осуществлять следователь и дознаватель в случае, если они установят, что уголовное дело им не подследственно. В таких случаях они, выполнив соответствующие следственные действия, передают дело прокурору для направления по подследственности (ч. 5 ст. 152 УПК).
Закон не устанавливает перечня каких-то конкретных следственных действий, выполняемых в неотложном порядке, что дает право производить любые следственные действия, если это диктует конкретная ситуация. В то же время УПК говорит о том, что следственные действия могут считаться неотложными, если осуществляются в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК).
К участникам уголовного судопроизводства, уполномоченным производить неотложные следственные действия, относятся прежде всего органы внутренних дел - им подведомственны практически все уголовные дела, кроме дел, которыми должны заниматься: 1) органы федеральной службы безопасности - дела о преступлениях, подследственных следователям ФСБ; 2) таможенные органы - дела о т.н. таможенных преступлениях (ч. 2-4 ст. 188, ст. 189, 190, 193 УК); 3) командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов - дела о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона; 4) начальники учреждений и органов Федеральной службы исполнения наказаний - дела о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов другими лицами; 5) иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст. 40 УПК*(240).
Законодатель предусматривает несколько видов (форм) окончания предварительного следствия и дознания. Предварительное следствие может быть завершено в порядке, установленном гл. 29-31 УПК, а именно: а) вынесением постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования; б) обвинительным заключением; в) вынесением постановления о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера. Дознание оканчивается установленным гл. 32 УПК порядком: а) вынесением постановления о прекращении уголовного дела и уголовного преследования; б) обвинительным актом, вынесенным по данному делу; в) при невозможности составления обвинительного акта в срок, установленный для окончания дознания, вынесением постановления о привлечении подозреваемого в качестве обвиняемого и предъявлением ему обвинения*(241).
К данному общему условию предварительного расследования близко примыкает требование, обязывающее следователей и дознавателей вносить в соответствующие организации или соответствующим должностным лицам представления о принятии мер по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления. Обстоятельства такого рода входят в предмет доказывания по уголовному делу (ч. 2 ст. 73 УПК и § 4 гл. 6 учебника), а это значит, что они должны быть обязательно выявлены при производстве по уголовному делу.
В некоторых случаях следователь и дознаватель не только устанавливают подобные обстоятельства, но и сами принимают меры по их устранению. Такими мерами являются временное отстранение обвиняемого от должности (см. ст. 114 УПК и § 7 гл. 8 учебника), привлечение к ответственности лиц, создавших условия для совершения преступления и др.
Следователь и дознаватель вносят в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление о выявленных в процессе расследования недостатках в охране материальных ценностей, в воспитательной работе, в подборе кадров и т.д. В представлении излагаются: обстоятельства дела; вскрытые причины и условия, которые способствовали совершению преступления; рекомендации по их устранению. В соответствующих случаях следователь и дознаватель могут ставить вопрос об ответственности лиц, которые своими действиями (бездействием) создали предпосылки для совершения преступления. Руководство организации или соответствующее должностное лицо обязано в месячный срок с момента получения представления сообщить следователю о результатах его рассмотрения.
Обязательность рассмотрения ходатайства - важное средство, обеспечивающее полноту, всесторонность и объективность предварительного расследования. Следователь или дознаватель не вправе отказать подозреваемому, обвиняемому, защитнику, а также потерпевшему и его представителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителю в удовлетворении ходатайств о допросе свидетелей, производстве экспертизы и других следственных действий по собиранию доказательств, если обстоятельства, об установлении которых участники процесса ходатайствуют, могут иметь значение для дела. Это условие призвано служить гарантией реализации их прав и законных интересов (на защиту, на охрану чести и достоинства, имущества и пр.), а также на всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств совершенного преступления.
Лицу, заявившему ходатайство, должно быть сообщено о результатах его рассмотрения. При полном или частичном отказе в ходатайстве следователь выносит постановление. Лицо, возбудившее ходатайство, которое не удовлетворено следователем или дознавателем, может обжаловать такой отказ прокурору, а затем - и в суд (см. § 6 гл. 9 учебника).
При наличии определенных обстоятельств (к примеру, при прекращении дела за отсутствием события преступления, отсутствием в деянии состава преступления или при непричастности подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления) следователь или дознаватель обязаны разъяснить лицу, в отношении которого дело прекращено, порядок реабилитации (см. § 3 и 4 гл. 24 учебника).
На следователя или дознавателя возлагается обязанность принять меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества. Во всех случаях, когда у подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу, остаются без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, следователь, дознаватель принимает меры по их передаче на попечение близких родственников, родственников или других лиц либо помещению в соответствующие детские или социальные учреждения.
Одновременно принимаются меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу. О принятых мерах следователь или дознаватель уведомляет подозреваемого или обвиняемого.
По общему правилу, разглашение данных предварительного расследования недопустимо. Поэтому следователь или дознаватель, чтобы воспрепятствовать негативным последствиям разглашения (помехи установлению истины по делу, преждевременное и необоснованное создание искаженного общественного мнения о репутации привлекаемого к ответственности и др.), предупреждает участников следственных действий о неразглашении ставших им известными данных предварительного расследования и о возможной ответственности за разглашение (в соответствии со ст. 310 УК РФ), о чем у них отбирается подписка. Подписка оформляется в виде самостоятельного документа либо отражается в протоколе следственного действия, при котором присутствует предупреждаемый.
Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения прокурора, следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком он признает это допустимым, если разрешение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается.