Общие условия - это установленные законом правила, которые выражают характерные черты предварительного расследования и определяют наиболее важные требования, предъявляемые к порядку производства процессуальных действий и принятию решений. Общие условия содержат правовые требования, обеспечивающие осуществление в этой стадии назначения уголовного судопроизводства и его принципов.
Глава 21 УПК дает перечень и раскрывает те общие условия производства, которые характерны для производства предварительного расследования как в форме предварительного следствия, так и в форме дознания.
Рассмотрим общие условиям проведения расследования.
Подследственность - это свойства уголовного дела, по которым следствие или дознание по делу отнесено к ведению следователей или дознавателей того или иного органа (ст. 151 УПК) <*>.
--------------------------------
<*> Содержание ст. 151 УПК не соответствует ее названию "Подследственность", поскольку в этой статье речь идет не только о распределении подследственности дел между следователями, но и о разграничении полномочий между следователями и дознавателями.
Подследственность родовая (предметная) определяется прежде всего категорией преступления по УК и признаками конкретного преступления.
По родовым (предметным) признакам дела распределяются между следователями различных органов - прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
При этом учитываются задачи, принципы организации, условия и специфика деятельности каждого из органов следствия, так как правильное определение возможностей органа в расследовании той или иной категории дел служит гарантией более быстрого раскрытия, всестороннего и объективного расследования преступления. С учетом этого к подследственности следователей прокуратуры, где обеспечивается более эффективный прокурорский надзор, а также имеется большой опыт расследования сложных преступлений, отнесены дела о преступлениях, требующих кропотливой аналитической работы с финансовыми и иными документами, а также дела о наиболее опасных и тяжких преступлениях (убийства, доведение до самоубийства, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, повлекшее смерть, похищение человека, терроризм, бандитизм и др.), предусмотренных пп. "а" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК. Кроме того, к подследственности следователей прокуратуры отнесены дела о преступлениях высших должностных лиц, а также должностных лиц правоохранительных и других органов власти и управления (пп. "б" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК).
К подследственности следователей органов федеральной службы безопасности отнесены дела о преступлениях против государственной безопасности (например, государственная измена, шпионаж и др.), которые обнаруживаются, главным образом, в результате различных аспектов деятельности этих органов (п. 2 ч. 2 ст. 151), а также преступления, опыт расследования которых накоплен этими органами (угон воздушного судна, терроризм, контрабанда).
К подследственности следователей органов внутренних дел отнесена большая часть дел о преступлениях (примерно 80%), по которым обязательно предварительное следствие (п. 3 ч. 2 ст. 151). При определении их подследственности учитывается большая мобильность, оперативность различных служб в системе органов внутренних дел, возможность обеспечить взаимодействие с органами дознания, что позволяет следователям органов внутренних дел наиболее успешно раскрывать и расследовать большую часть всех преступлений. К ним относятся квалифицированные кражи, квалифицированное мошенничество, присвоение и растрата, вымогательство, грабеж, разбой, экономические, налоговые преступления и т.д.
К подследственности следователей Госнаркоконтроля России отнесены дела о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ (п. 5 ч. 2 ст. 151 УПК).
Персональная подследственность определяет, следователем каких органов расследуется дело о преступлениях лиц в зависимости от их должностного положения. Например, дела о преступлениях, совершенных должностными лицами, перечисленными в пп. "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК, расследуются следователями прокуратуры.
Альтернативная подследственность означает, что дела о преступлениях, перечисленных в ч. 5 ст. 151, расследуются следователем того органа, который выявил эти преступления (например, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, захват заложника и т.д.).
По делам о преступлениях, предусмотренных ч. 6 ст. 151 УПК, расследование производится следователем того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело (например, вовлечение несовершеннолетнего в преступную деятельность, получение взятки, халатность, заведомо ложный донос, заведомо ложные показания и т.д.). Этот вид подследственности называется подследственностью по связи дел.
При соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного следствия, подследственность определяется прокурором в соответствии с установленными ст. 151 УПК правилами подследственности.
Следует отметить, что в соответствии со ст. 151 следователи прокуратуры, следователи органов внутренних дел могут производить не только следствие, но и дознание.
Следователи прокуратуры осуществляют расследование в форме дознания по делам о преступлениях, входящих в компетенцию органов дознания (ч. 3 ст. 150 УПК), если эти преступления совершены высшими должностными лицами (ст. 447 УПК) или должностными лицами органов, указанных в пп. "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК (судьями, прокурорами и другими должностными лицами правоохранительных органов, военнослужащими и т.п. - п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК).
Территориальная подследственность (ст. 152 УПК) определяется по месту совершения преступления. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.
Место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК). Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления (обычно место возбуждения дела совпадает с местом его расследования), за исключением следующих случаев:
а) если преступление начато в одном месте (например, приобретено оружие), а окончено в другом (совершено убийство), то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.
Если сразу не представляется возможным определить место совершения преступления, предварительное следствие производится в месте обнаружения преступления или наступления последствий его совершения;
б) если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них;
в) проведение расследования может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обеспечения его объективности и полноты и соблюдения сроков расследования.
В случаях, когда следователь или дознаватель установит, что уголовное дело ему не подследственно, он производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности (ч. 5 ст. 152 УПК).
Закон не перечисляет, какие из видов следственных действий могут оказаться в конкретном случае неотложными. Чаще всего это осмотр местности, помещения, освидетельствование, назначение экспертизы, допрос свидетелей - очевидцев происшествия.
В ст. 157 УПК специально регулируется порядок производства неотложных следственных действий органом дознания, когда этим органом возбуждено уголовное дело, по которому производство предварительного следствия обязательно.
Соединение и выделение уголовных дел. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. ст. 153 - 155 УПК). Как правило, по каждому уголовному делу (совершенному преступлению) проводится отдельное расследование. Однако для успешного расследования уголовного дела и выявления всех участников преступления и роли их в преступлении закон допускает возможность соединения в одном производстве уголовных дел в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии, одного лица, совершившего несколько преступлений, а также лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве особо тяжких преступлений, расследуемых по этим делам (ст. 153 УПК). Соединение уголовных дел возможно в случаях, когда имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или одно или несколько преступлений совершены несколькими лицами. Основанием для такого вывода можно считать сходность способа совершения преступления, совпадающий объект, общие характерные данные о личности и др. Решение о соединении дел в одно производство принимает прокурор, о чем выносится соответствующее постановление <*>. Это постановление может быть принято прокурором как по собственной инициативе, так и в связи с обращением начальника следственного отдела или руководителя следственной группы. В этих случаях срок расследования исчисляют по делу, имеющему наиболее длительный срок. Сроки производства по остальным делам поглощаются наиболее длительным сроком и дополнительно не учитываются (ст. 153 УПК). Это правило устранило неопределенность при исчислении срока расследования.
--------------------------------
<*> Приложение 47 к ст. 476 УПК.
При производстве расследования может быть принято решение о выделении в отдельное производство уголовного дела в отношении отдельных подозреваемых, обвиняемых. Такое выделение допускается только при условии, что это не отразится на всесторонности, объективности расследования и возможности разрешения уголовного дела. Выделение дела возможно в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. Например, по делу, где несколько лиц обвиняются в многочисленных грабежах, может быть выделено уголовное дело в отношении обвиняемого, участвовавшего в одном грабеже (особенно если обвиняемый несовершеннолетний).
Выделение уголовного дела из другого дела допускается в отношении обвиняемого, проходящего по делу как соучастник преступления, но совершившего побег, или в случае неизвестности места его нахождения, временного тяжелого заболевания подозреваемого, обвиняемого, которое препятствует участию в следственных и иных процессуальных действиях, если возможно завершить расследование дела в отношении других обвиняемых и направить его в суд.
Может быть выделено в отдельное производство дело о несовершеннолетнем подозреваемом, обвиняемом, привлеченном к уголовной ответственности вместе с совершеннолетним обвиняемым (ст. ст. 154, 436 УПК).
Может быть выделено в отдельное производство дело в отношении одного из обвиняемых, отказавшегося от суда с участием присяжных заседателей, если другие обвиняемые избрали эту форму судебного разбирательства.
Решение о выделении уголовного дела в отдельное производство может быть принято в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деянием, вменяемом в вину по расследуемому делу, когда об этом становится известно в ходе расследования по делу.
Выделение уголовного дела производится по постановлению прокурора, следователя или дознавателя <*>. В этом постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в том случае, если оно выделяется в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица. К выделенному уголовному делу должны быть приложены подлинники или заверенные прокурором, следователем, дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для выделенного дела.
--------------------------------
<*> Приложение 48 к ст. 476 УПК.
Эти процессуальные документы могут быть использованы по выделенному делу в качестве доказательств.
Срок расследования по выделенному делу исчисляется со дня вынесения постановления о выделении дела, если по выделенному делу должно быть произведено новое расследование или расследование должно быть проведено в отношении нового лица. При отсутствии этих условий срок расследования исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.
От выделения уголовного дела надо отличать выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155 УПК).
В случае если в ходе расследования будут выявлены сведения о совершении преступления, не имеющего отношения к расследуемому преступлению, дознаватель, следователь выносят постановление о выделении материалов, содержащих эти сведения, и их направлении прокурору для принятия решения в порядке ст. ст. 144, 145 УПК. Выделенные материалы допускаются в качестве доказательств по данному делу (ч. 2 ст. 155 УПК).
Началом производства предварительного расследования (ст. 156 УПК) считается момент возбуждения уголовного дела, т.е. дата получения согласия прокурора на постановление о возбуждении уголовного дела. В постановлении указывается дознаватель, следователь, которые приняли уголовное дело к своему производству. Если дознавателю, следователю передается уже возбужденное уголовное дело, то они обязаны вынести постановление о принятии дела к своему производству <*> и сообщить об этом прокурору. Принятие дела к производству, очень важный процессуальный акт, так как проведение следственных действий лицом, не принявшим производство по делу, лишает полученные в ходе этих действий данные законной силы. Они не могут быть использованы в качестве доказательств по делу.
--------------------------------
<*> Приложение 15 к ст. 476 УПК.
Производство органом дознания неотложных следственных действий по делам, по которым обязательно проведение следствия (ст. 157). Целью неотложных следственных действий является выявление, закрепление следов преступления и установление лица, его совершившего.
Это может иметь место в случаях, когда по делам, по которым предварительное следствие обязательно, органу дознания становятся первому известны данные, необходимые для возбуждения уголовного дела. В этом случае органы дознания производят неотложные следственные действия. Так именуются осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела действия по делу, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях безотлагательного обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК). В ст. 157 УПК отсутствует закрытый перечень неотложных следственных действий, производством которых ограничивались полномочия органов дознания по ст. 119 УПК РСФСР. Следует признать, что новая регламентация (в отличие от УПК РСФСР, где был дан строгий перечень неотложных следственных действий) производства неотложных следственных действий является более правильной, так как трудно определить, какое следственное действие окажется неотложным в конкретном случае. Разумеется, речь идет о следственных действиях, направленных на отыскание, собирание, закрепление доказательств "по горячим следам".
Производство неотложных следственных действий должно быть закончено не позднее десяти суток со дня возбуждения уголовного дела и дело направлено прокурору, который передает его по подследственности.
После направления дела прокурору орган дознания может производить по нему следственные и оперативно-розыскные действия только по поручению следователя. Если же прокурору направлено дело, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать оперативно-розыскные и розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.
Обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК). Участники уголовного судопроизводства вправе заявлять следователю ходатайство о производстве процессуальных действий или принятии решений для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, и обеспечении их прав и законных интересов.
Этим лицам не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве экспертизы, иных следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для дела.
Об удовлетворении ходатайства либо полного или частичного отказа в нем выносится постановление, которое доводится до сведения заявителя. Это постановление может быть обжаловано прокурору или в суд (п. 4 ст. 159).
Кроме участников уголовного судопроизводства право принесения жалоб принадлежит иным лицам, участвующим в уголовном процессе, таким, как свидетель (п. 5 ч. 4 ст. 56 УПК), эксперт (п. 5 ч. 3 ст. 57 УПК), специалист (п. 4 ч. 3 ст. 58 УПК), переводчик (п. 3 ч. 3 ст. 59 УПК), понятой (п. 3 ч. 3 ст. 60 УПК). Порядок принесения этих жалоб и их разрешение определены правилами гл. 15 и гл. 16 УПК.
Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности их имущества (ст. 160), которые обязан принять следователь или дознаватель, и свидетельствуют о проявлении защиты прав и интересов граждан в уголовном судопроизводстве, в том числе и подозреваемого, и обвиняемого.
Недопустимость разглашения данных предварительного следствия (ст. 161 УПК). Задачи предварительного расследования, направленные на установление всех обстоятельств преступления и участвующих в нем лиц, могут требовать ограничения гласности при его производстве. Разглашение данных, добытых следователем, может повлечь за собой утрату необходимых доказательств, дать возможность скрыться лицу, совершившему преступление. Такое разглашение может нарушать права и законные интересы участников данной стадии (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и др.). Поэтому данные, добытые следствием, могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным (ст. 161 УПК). При этом средства массовой информации и журналисты вправе предавать гласности данные предварительного следствия, если на то имеется письменное разрешение прокурора или следователя. Не допускается разглашение сведений о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия.
Обеспечивая надлежащие условия ведения расследования, закон наделяет следователя правом в необходимых случаях предупредить потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, переводчика, эксперта, специалиста, понятых и других лиц, присутствующих при выполнении следственных действий, о недопустимости разглашения без его разрешения данных, добытых в ходе предварительного следствия, причем от этих лиц отбирается соответствующая подписка с предупреждением об ответственности по ст. 310 УК <*>. Для обеспечения безопасности потерпевшего, свидетелей и иных лиц их анкетные данные и сведения о месте проживания в необходимых случаях не предаются огласке при ознакомлении с материалами дела обвиняемого. Отсюда, однако, не следует, что гласность в процессе расследования полностью исключена. Следователь вправе обращаться к населению за содействием, информировать о совершении того или иного преступления. Обращения, а также сообщения составляются с учетом того, что дело еще не окончено производством, что преждевременное разглашение определенных сведений может воспрепятствовать установлению истины и успешному осуществлению задач данной стадии процесса.
--------------------------------
<*> Приложение 50 к ст. 476 УПК.
Окончание предварительного расследования (ст. 158 УПК). В числе общих условий указаны различия в порядке окончания предварительного следствия и дознания, регулируемые соответствующими гл. гл. 29 - 31 УПК и гл. 32 УПК.
При производстве предварительного следствия следователь выявляет причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и по возможности принимает меры к их устранению. Действенной мерой такого рода является представление.
При установлении причин и условий, способствовавших совершению преступления, дознаватель или следователь вносит в соответствующую организацию или должностному лицу представление о принятии мер по устранению этих причин и условий или других нарушений закона. Не позднее чем в месячный срок по представлению должны быть приняты надлежащие меры и о результатах сообщено дознавателю или следователю (ч. 2 ст. 158 УПК).
Представление является процессуальным актом, в силу чего все содержащиеся в нем выводы должны быть основаны только на доказательствах, добытых путем производства следственных действий. Поэтому такое представление выносится в тот момент производства по делу, когда собраны достаточные доказательства, на основе которых может быть сделан соответствующий вывод. При необходимости немедленного реагирования на выявленные причины и условия совершения преступления дознаватель или следователь безотлагательно вносит представление.
В УПК включена новая статья, регулирующая восстановление утраченного уголовного дела или его материалов (ст. 158.1).